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上交所:會員不得接受不符合條件的投資者參與科創板股票交易

發布日期:2019-03-21     瀏覽數:     分享到:

為了規范上海證券交易所科創板投資者教育與適當性管理工作,保護投資者合法權益,根據相關業務規則,319日,上交所就科創板投資者教育與適當性管理相關事項發出通知。 

通知明確,會員應當嚴格按照相關規定,制定科創板股票投資者適當性管理的相關工作制度,對投資者進行適當性管理。參與科創板股票交易(含發行申購)的投資者應當符合上交所規定的適當性管理要求,會員不得接受不符合投資者適當性條件的投資者參與科創板股票交易。 

通知同時明確,會員為個人投資者開通科創板股票交易權限的,個人投資者應當符合下列條件:申請權限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產日均不低于人民幣50萬元(不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券);參與證券交易24個月以上;上交所規定的其他條件。 

機構投資者參與科創板股票交易,應當符合法律法規及上交所業務規則的規定。根據通知,會員為個人投資者開通科創板股票交易權限前,應當對個人投資者是否符合投資者適當性條件進行核查,具體包括證券賬戶及資金賬戶內資產的認定和參與證券交易經驗的認定。 

同時,會員應當對個人投資者的資產狀況、投資經驗、風險承受能力和誠信狀況等進行綜合評估,并將評估結果及適當性匹配意見告知個人投資者。同時,應當對上述評估結果和告知情況進行記錄、留存。 

通知要求,會員應當根據《上海證券交易所科創板股票交易風險揭示書必備條款》,制定《科創板股票交易風險揭示書》,提醒投資者關注投資風險。會員為投資者開通科創板股票交易權限前,應當要求投資者簽署《科創板股票交易風險揭示書》。 

會員應當制定科創板投資者教育工作制度,統籌組織分公司、證券營業部等分支機構開展投資者教育工作,并根據投資者的不同特點和需求,對科創板投資者教育工作的形式和內容作出具體安排。

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